- 组合型选择题下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A正确:证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
(1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实(Ⅰ正确),审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查(Ⅱ正确)。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。
(2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下,投资者必须用自己账户上的资金买人证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此,证券经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的资金及证券。需要说明的是,如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份(Ⅲ正确)。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则(Ⅳ错误)。
- 1 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 6 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 7 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
- 投资银行业的狭义含义包括众多的资本市场活动,即公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理和风险投资业务等。
- “绿色勒索”是指目标公司的董事会提前作出“一旦目标公司被收购,而且董事、高级管理人员被解职时,被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”的决议。
- 基金份额持有人的义务包括()等。
- 沪深300指数采用()计算。
- 经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- 下列对法的概念描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
- 下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法,错误的是()。
- 证券发行的承销方式主要有()。 Ⅰ.全额包销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.自销 Ⅳ.代销
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