- 单选题当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时,投资银行在基金运作中承担基金的()角色。
- A 、发起人
- B 、管理者
- C 、托管人
- D 、承销人
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参考答案【正确答案：D】
投资银行与基金的联系有:
①投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金;
②投资银行可作为基金管理者管理基金;
③投资银行可以作为基金的承销人,帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。
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- A 、投资银行
- B 、投资基金
- C 、养老基金
- D 、退休基金
- 2 【单选题】采用( )时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、余额包销
- D 、推销
- 3 【单选题】投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。
- A 、余额包销
- B 、包销
- C 、尽力推销
- D 、余额代销
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- B 、风险中介
- C 、交易中介
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- 5 【单选题】投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是（ ）。
- A 、余额包销
- B 、包销
- C 、尽力推销
- D 、余额代销
- 6 【单选题】投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是（ ）。
- A 、余额包销
- B 、包销
- C 、尽力推销
- D 、余额代销
- 7 【单选题】投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，属于（ ）的证券发行承销方式。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、余额包销
- D 、营销
- 8 【单选题】投资银行不直接与融资者和投资者发生融资契约关系，而是帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。投资银行在完成了这种中介作用以后收取一定的（）。
- A 、利息
- B 、佣金和服务费
- C 、金融工具溢价收入
- D 、登记结算费
- 9 【单选题】政府债券管理者向小投资人发行不可上市国债，这属于国债发行的（ ）方式。
- A 、随买
- B 、公募招标
- C 、承购包销
- D 、直接发售
- 10 【单选题】投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，同时在指定期限内将所筹集资交付给发行人。这种证券承销方式是（）。
- A 、代销
- B 、余额包销
- C 、股权再融资
- D 、包销
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