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  • 多选题 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下： 
（1）明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用；
（2）明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外，证券公司不得动用客户资金：客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金，无须证券公司介入，从而防止证券公司假借客户提款挪用资金；
证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转。同时，证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案，指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核，以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金；
（3）除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。 

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