- 判断题金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。累计交易超出规定金额的不需要报告。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
考察大额交易和可疑交易报告制度。
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- D 、100万元人民币
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、10万份
- C 、100万份
- D 、1000万份
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、
证券交易的组织者 - B 、
证券交易的直接参与者 - C 、既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者
- D 、既不是证券交易的组织者，也不是证券交易的直接参与者
- 6 【单选题】在场外交易市场,金融机构的柜台()。
- A 、仅是交易的监管者
- B 、仅是交易的组织者
- C 、仅是交易的直接参与者
- D 、既是交易的组织者,又是交易的参与者
- 7 【判断题】金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、3年
- B 、5年
- C 、10年
- D 、15年
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