- 判断题目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。中国证券会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设36个证监局。 因此,证监会对地方证券管理部门是实行垂直领导。

- 1 【组合型选择题】 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。 I.公开 II.公平 III.公正 IV.平等
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【单选题】根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括( )。
- A 、主板市场发行审核委员会
- B 、上市公司并购重组审核委员会
- C 、创业板市场发行审核委员会
- D 、债券市场发行审核委员会
- 3 【单选题】根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括()。
- A 、主板市场发行审核委员会
- B 、上市公司并购重组审核委员会
- C 、创业板市场发行审核委员会
- D 、债券市场发行审核委员会
- 4 【判断题】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
- A 、《中华人民共和国企业破产法》
- B 、《证券发行与承销管理办法》
- C 、《上市公司信息披露管理办法》
- D 、《证券市场禁入规定》
- 6 【选择题】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
- A 、1
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 7 【选择题】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 8 【组合型选择题】中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II .保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚 IV. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III、 IV
- C 、II、 IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【组合型选择题】中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管,这些金融机构包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ.政策性银行Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于中国证券监督委员会的职责,说法正确的是( )。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管证券投资活动Ⅲ.监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国证券登记结算机构应履行的职能包括( )。
- 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
- “新三板”指的是()。
- 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括( )。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券Ⅳ. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- 下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。Ⅰ.是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
- 关于股票的内在价值,下列说法正确的有()。 Ⅰ.经济形势的变化,宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益 Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 Ⅲ.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值 Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性,各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值
- 基金合同是约定()权利义务关系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份额持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金销售人
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
