- 多选题我国证券登记结算机构应履行的职能包括( )。
- A 、证券和资金的清算交收及相关管理
- B 、证券的存管和过户
- C 、证券账户、结算账户的设立和管理
- D 、依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务

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【正确答案:A,B,C,D】
证券登记结算机构应履行下列职能:(1)证券账户、结算账户的设立和管理;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记及权益登记;(4)证券和资金的清算交收及相关管理;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(7)中国证监会批准的其他业务。

- 1 【单选题】变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。
- A 、记名证券
- B 、不记名证券
- C 、无纸化证券
- D 、实物证券
- 2 【判断题】证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
- A 、从证券登记结算公司的收益中提取
- B 、从证券交易所的业务收入中提取
- C 、从证券登记结算公司的业务收入中提取
- D 、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳
- 4 【单选题】我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括( )。
- A 、证券登记结算机构收入
- B 、证券登记结算机构收益
- C 、证券投资收益
- D 、结算参与人证券交易金额的一定比例
- 5 【单选题】证券登记是证券登记结算机构为()建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、证券公司
- B 、证券发行人
- C 、投资者
- D 、委托人
- 6 【多选题】关于我国证券登记结算机构,以下说法正确的有()。
- A 、它为证券交易提供集中登记、存管与结算业务,具有营利的性质
- B 、中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构
- C 、设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
- D 、受发行人的委托派发证券权益是其职能之一
- 7 【多选题】我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。
- A 、登记
- B 、存管
- C 、投资
- D 、结算
- 8 【判断题】我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】我国有3家证券登记结算机构,即中国证券登记结算公司、上海证券交易所所属的证券登记结算公司及深圳证券交易所所属的证券登记结算公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。I.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失II.临时垫付结算资金III.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失IV.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 股份有限公司监事会成员不得少于()人,其中职工代表的比例不得低于()。
- 首次公开发行股票,发行人及其主承销商必须在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
- 在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。
- 非系统风险包括()等。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.经营风险 Ⅲ.购买力风险 Ⅳ.财务风险
- ()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
- 我国要求合格境外机构投资者中的证券公司需经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
- 融资融券业务中,在以证券公司名义开立的()内,应当为每一客户独立开立信用账户。 Ⅰ.客户信用交易担保证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保资金账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 非柜台委托有以下()形式。Ⅰ.人工电话委托 Ⅱ.网上委托Ⅲ.自助和电话自动委托 Ⅳ.传真委托
- 我国金融市场体系包括()。Ⅰ.货币市场 Ⅱ.债券市场Ⅲ.商品市场 Ⅳ.金融衍生品市场
- ETF结合了()的运作特点。

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