- 单选题证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()。
- A 、投资目标和管理期限
- B 、客户资产的种类和数额
- C 、管理人以自由资金参与的特别约定
- D 、各类风险揭示

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【正确答案:C】
定向资产管理合同应当包括的基本事项有:1.客户资产的种类和数额;2.投资范围、投资限制和投资比例;3.投资目标和管理期限;4.客户资产的管理方式和管理权限;5.各类风险揭示;6.资产管理信息的提供及查询方式;7.当事人的权利和义务;8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;11.合同解除、终止的条件、程序;12.客户资产的清算返还事宜;13.违约责任和纠纷的解决方式;14.中国证监会规定的其他事项。

- 1 【单选题】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 2 【多选题】定向资产管理合同中的基本事项包括( )。
- A 、投资目标和管理期限
- B 、当事人的义务和权利
- C 、投资范围、投资限制和投资比例
- D 、客户资产的种类和数额
- 3 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司的定向资产管理合同中一般不包括( )
- A 、投资限制
- B 、投资比例
- C 、投资时机
- D 、投资范围
- 7 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 8 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
热门试题换一换
- 我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖( )。
- 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
- 客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
- 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
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