- 组合型选择题证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

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- 1 【多选题】证券投资者保护基金的来源是( )。
- A 、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金
- B 、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
- C 、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- D 、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- 2 【多选题】证券投资者保护基金的来源有()。
- A 、国内外机构、组织及个人的捐赠
- B 、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
- C 、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- D 、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- 3 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- 7 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或种裁事项。
- 我国《证券法》规定,有( )情形之一的,为公开发行。
- 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是( )。
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
- 常见的股票增发的发行方式有()。Ⅰ. 一级市场发行Ⅱ. 一级成熟发行Ⅲ. 二级市场发行Ⅳ. 二级成熟发行
- 根据《上海证券交易所交易规则》,全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定()家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券买卖。
- 下列选项中,不属于货币市场的是()。

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