- 多选题根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”条款的要求，银行业从业人员（ ）。
- A 、不得为客户开立匿名账户
- B 、不得为客户开立假名账户
- C 、不得为身份不明的客户提供服务
- D 、应当要求客户出示真实有效的身份证件
- E 、应当了解客户账户是否被第三方控制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
不得为客户开立匿名或假名账户，也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令，办理业务。银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。
- A 、客户账户开立的情况
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否被第三方控制使用
- D 、客户的财务状况
- E 、客户的风险承受能力
- 2 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得( )。
- A 、与本行专家讨论股票走势
- B 、利用本行电脑操作股票买卖
- C 、利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
- D 、在本行上网查看股票信息
- 3 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，做法不当的有( )。
- A 、邀请客户在员工餐厅吃工作餐
- B 、客户是上帝，应当满足客户的一切要求
- C 、每天都有与客户的娱乐活动
- D 、在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
- E 、赠送客户当地商场消费卡
- 4 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
- A 、资产持有状况
- B 、风险承受能力
- C 、资金调拨用途
- D 、账户是否会被第三方控制使用
- E 、专业知识结构
- 5 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定，下列关于银行从业人员在与客户接触时的做法，正确的有( )。
- A 、邀请客户在员工餐厅吃工作餐
- B 、客户是上帝，应当满足客户的一切要求
- C 、一有机会就邀请客户进行娱乐活动
- D 、在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
- E 、赠送客户当地一家有名的商场消费卡
- 6 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当( )。
- A 、耐心说明情况，取得理解和谅解
- B 、直接拒绝
- C 、全力满足
- D 、向上一级汇报，由上一级设法解决
- 7 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当( )。
- A 、耐心说明情况，取得理解和谅解
- B 、直接拒绝
- C 、全力满足
- D 、向上一级汇报，由上一级设法解决
- 8 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”条款的要求，银行业从业人员（ ）。
- A 、不得为客户开立匿名账户
- B 、不得为客户开立假名账户
- C 、不得为身份不明的客户提供服务
- D 、应当要求客户出示真实有效的身份证件
- E 、应当了解客户账户是否被第三方控制
- 9 【多选题】根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。
- A 、客户账户开立的情况
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否被第三方控制使用
- D 、客户的财务状况
- E 、客户的风险承受能力
- 10 【多选题】根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。
- A 、客户账户开立的情况
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否被第三方控制使用
- D 、客户的财务状况
- E 、客户的风险承受能力
热门试题换一换
- 银行业从业人员在所在机构任职时，按照职业操守准则的规定，应做到( )。 ①不得利用兼职岗位为本机构谋利； ②对所在机构的纪律处分有异议时，应直接向上级机构或监管部门反映申诉； ③离职后，仍应恪守诚信，为原机构保密； ④不得代表所在机构对外发布消息。
- 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系，并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系中。
- 下列各项中，符合国家助学贷款原则的是（）
- （）是可以用于借款人日常生产经营周转的本外币贷款。
- 某项永久性奖学金，每年颁发5万元，年利率为8%，则该项奖学金的本金是（）元。
- 商业银行可以在法定的会计账册外另立会计账册。
- 有限合伙制私募基金的（）作为基金管理人，可以和1-49名（）组成有限合伙私募基金。
- 当市场存在中短期流动性降低时，收益率曲线最有可能会（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
j403P