- 单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。 Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位 Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案：B】
风险管理的全面性原则，即风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
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- A 、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
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- A 、在不同投资组合之间进行利益输送
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- C 、利用基金财产操纵证券交易价格
- D 、没有对基金财产进行合理资源配置
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
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- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
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- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）
- A 、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
- 10 【单选题】基金管理公司的投资合规管理风险不包括（）。
- A 、在不同投资组合之间进行利益输送
- B 、没有建立证券投资备选库
- C 、利用基金财产操纵证券交易价格
- D 、没有对基金财产进行合理资源配置
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