- 组合型选择题关于柜台交易中,发行人资料审核及保存的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管Ⅱ.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,应当与发行人进行口头约定Ⅲ.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整Ⅳ.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,应当与发行人签订协议(Ⅱ说法错误),对发行人提供的资料进行审核并妥善保管,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

- 1 【判断题】在证券交易中,个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】关于柜台交易中,发行人资料审核及保存的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管Ⅱ.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,应当与发行人进行口头约定Ⅲ.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整Ⅳ.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】关于证券公司进行柜台交易,进行合同签订的说法错误的是()。
- A 、可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同
- B 、可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同
- C 、可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同
- D 、金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定
- 4 【选择题】下列选项中,关于柜台交易的财产担保说法错误的是()。
- A 、证券公司可以向投资者收取履约保证金
- B 、向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放
- C 、向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司的专门账户存放
- D 、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续
- 5 【组合型选择题】关于投资者柜台交易产品的登记管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司进行柜台交易的,应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况Ⅱ.证券公司进行柜台交易的,应及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息,并按照《证券法》的规定予以妥善保存Ⅲ.证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况Ⅳ.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的,应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列选项中,关于柜台交易的财产担保说法错误的是()。
- A 、证券公司可以向投资者收取履约保证金
- B 、向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放
- C 、向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司的专门账户存放
- D 、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续
- 7 【选择题】关于证券公司进行柜台交易,进行合同签订的说法错误的是()。
- A 、可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同
- B 、可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同
- C 、可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同
- D 、金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定
- 8 【组合型选择题】关于柜台交易中,发行人资料审核及保存的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管Ⅱ.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,应当与发行人进行口头约定Ⅲ.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整Ⅳ.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】关于证券公司进行柜台交易,进行合同签订的说法错误的是()。
- A 、可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同
- B 、可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同
- C 、可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同
- D 、金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定
- 10 【选择题】下列选项中,关于柜台交易的财产担保说法错误的是()。
- A 、证券公司可以向投资者收取履约保证金
- B 、向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放
- C 、向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司的专门账户存放
- D 、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续
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