- 组合型选择题按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券,发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率。混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息。

- 1 【单选题】按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得高于该公司股份总数的( )。
- A 、15%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、5%
- 2 【单选题】按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。
- A 、合格境外机构投资者选定的托管人
- B 、合格境外机构投资者自身
- C 、合格境外机构投资选定的境内证券公司
- D 、合格境外机构投资者的批准机构
- 3 【判断题】按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家境内证券公司进行证券交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】按照我国现行交易制度规定,证券交易所内证券交易的竞价原则是:“价格优先、时间优先”。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是()。 Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率 Ⅲ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息 Ⅳ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【判断题】按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人的核心资本充足率低于10%,发行人可以延期支付利息。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。
- A 、股票基金应有50%以上的资产投资于股票
- B 、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
- C 、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
- D 、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
- 9 【组合型选择题】按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是()。 Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率 Ⅲ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息 Ⅳ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 回购交易通常情况下只有( )小时,是一种超短期的金融工具。
- 有必要参加债券信用评级的有()。 Ⅰ.国家银行发行的金融债券 Ⅱ.企业债券 Ⅲ.国库券 Ⅳ.地方政府发行的债券
- 证券公司自营证券经营业务时,以下说法正确的是()。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- 根据《证券从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的执业人员,应当参加强制培训。
- 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于()年。
- 为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及()报告。
- ()应同时在证券发行募集文件上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.项目协办人
- 证券公司的()负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。
- 关于证券委托中的网上委托,下列说法正确的是()。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网,向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络,不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务,禁止开展网上证券转托管业务
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