- 多选题证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。
- A 、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
- B 、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
- C 、代理委托人从事证券投资
- D 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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参考答案【正确答案：A,B】
“代理委托人从事证券投资”和“与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失”是不允许的。
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- B 、责令清理违规业务
- C 、监督谈话
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ ）。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
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- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的5个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
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