- 多选题我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权
- D 、监管新股的发行
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参考答案【正确答案：A,B,C】
监管新股的发行属于证监会的权力。
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- 3 【多选题】我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
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以营利为目的的业务
- 4 【多选题】我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。
- A 、新闻出版业
- B 、以营利为目的的业务
- C 、履行对会员进行监管的职能
- D 、为他人提供担保
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- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下
- 7 【多选题】我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 8 【单选题】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
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- D 、公平竞价方式
- 9 【多选题】我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、上市规则
- B 、交易规则
- C 、会员管理规则
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- 10 【组合型选择题】 我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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