- 选择题投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
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- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
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- A 、申请报告
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- C 、营业执照原件
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- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 4 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问（）。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 IV. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
- A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 7 【选择题】证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 10 【选择题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
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