- 选择题证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。
- A 、中国证券交易所
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。
- A 、中国证券交易所
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 3 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 4 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 5 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- 6 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- 7 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 8 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 9 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 10 【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、全国股份转让系统
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
热门试题换一换
- 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
- 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有（ ）。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- 相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。
- （）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为（）。
- 按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
- 下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。 Ⅰ. 变更证券公司的住所 Ⅱ. 变更证券公司的组织机构、职权 Ⅲ. 证券公司对外投资内部审批程序 Ⅳ. 变更高级管理人员
- 下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.股票期货 Ⅲ.股指期权 Ⅳ.股票期权
- 衍生工具的特点有（）。Ⅰ.以相应的现货资产作为标的物Ⅱ.成交时需要立即交割Ⅲ.价格由基础资产决定Ⅳ.一般表现为合约
- 下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gGlPW