- 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 4 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ ）。
- A 、从轻行政处罚
- B 、减轻行政处罚
- C 、免予行政处罚
- D 、从重行政处罚
- 5 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 9 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 10 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
热门试题换一换
- 经检验后，若多元回归模型中的一个解释变量是另一个解释变量的0.95倍，则该模型中存在（ ）。
- 国务院期货监督管理机构对期货交易品种的（）进行监督管理。
- 在交易所规定的一个仓单有效期内，单个交割厂库的串换限额不得低于该交割厂库可注册标准仓单最大量的（）。
- 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
- 交易者卖出看涨期权的主要目的是获取（）。
- 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。
- 2016年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。
- 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）。
- 某日，上证50ETF基金的价格为2.500元，该标的的执行价格为2.450元的看涨期权属于实值期权。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gG4VY