- 判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

- 1 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 2 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任,若首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 5 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,( )。
- A 、监管谈话
- B 、应当主动辞职
- C 、应当依法承担相应的法律责任
- D 、应当接受批评
- 6 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 7 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 8 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,( )。
- A 、监管谈话
- B 、应当主动辞职
- C 、应当依法承担相应的法律责任
- D 、应当接受批评
- 9 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
热门试题换一换
- ()是在同一市场、同种商品的不同交割月份期货合约上进行的买卖操作。
- 《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()。
- 期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
- 欧洲美元期货是一种( )。
- 下列关于投机者与套期保值者关系的说法,不正确的是()。
- 关于CDS交易和保险的对比,下列说法正确的有()。
- 期货公司应该按规定及时编制 ( ),并进行报送。
- 某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
