- 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 2 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 3 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 5 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 8 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 纽约商业交易所WTI原油期货价格季节性波动的原因，主要是受原油消费的季节性特征和飓风等影响。
- 小王去某期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立（）制度。
- 郑州商品交易所在对某月份棉花进行计算机撮合成交时，若某时刻市场最优买入价为15355元/吨，最优卖出价格为15345元/吨，前一成交价为15350元/吨，则（）。
- 根据《期货交易管理条例》境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
- 期货交易中，绝大部分合约可以通过（）免除履约责任。
- 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，投资经理应当具有期货从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。
- 未取得从业资格人员从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或并处（）万元以下罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Z0onk