- 单选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
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参考答案【正确答案：C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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- A 、从轻行政处罚
- B 、减轻行政处罚
- C 、免予行政处罚
- D 、从重行政处罚
- 2 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 5 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 6 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任，若首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。
- A 、监管谈话
- B 、应当主动辞职
- C 、应当依法承担相应的法律责任
- D 、应当接受批评
- 9 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
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