- 客观案例题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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参考答案【正确答案：C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；选项B不正确；
选项A不正确，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
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