- 客观案例题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告;选项B不正确;
选项A不正确,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 2 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 3 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 4 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 5 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 6 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- 7 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- 8 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 9 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 10 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- A 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
热门试题换一换
- 关于我国期货结算机构与交易所的关系,表述正确的是( )。
- 假设养老保险金的资产和负债现值分别为40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BVP(即利率变化0.01%,资产价值的变动)分别为330万元和340万元,当时一份国债期货合约的BPV约为500元,下列说法错误的是()。
- 假设套利者认为某期货交易所相同月份的铜期货和铝期货价差过大,于是卖出铜期货的同时买入铝期货进行套利交易,交易情况如下表所示,则该套利者的交易盈亏状况为()。(合约交易单位5吨/手)
- 公司制期货交易所的权力机构是( )。
- 某证券投资基金持有价值2000万美元的股票投资组合,其资金平均分配于4种股票,这4种股票的β系数分别为0.80,1.15,1.25,1.60。由于担心股市下跌,于是利用S&P500股票指数期货进行套期保值。若入市时期货指数为1500点,则应()S&P500股票指数期货合约。(S&P500股指期货合约乘数为每250美元)
- 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。()
- 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
- 王某决定在2015年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。(最低保证金要求为合约价格的5%),那么王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是()。
- 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。()
- 下列关于外汇掉期的说法,正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载