- 客观案例题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 2 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 3 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 6 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
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- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
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- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
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