- 多选题下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。
- A 、外部欺诈/盗窃
- B 、业务外包
- C 、监管规定
- D 、自然灾害
- E 、恐怖威胁
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【正确答案:A,B,C,D,E】
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别。
外部事件包括:外部欺诈、洗钱、政治风险、监管规定、业务外包、自然灾害、恐怖威胁。
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- 1 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈盗窃
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 2 【多选题】下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。
- A 、外部欺诈/盗窃
- B 、业务外包
- C 、监管规定
- D 、自然灾害
- E 、恐怖威胁
- 3 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈盗窃
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 4 【多选题】下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。
- A 、外部欺诈/盗窃
- B 、业务外包
- C 、监管规定
- D 、自然灾害
- E 、恐怖威胁
- 5 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈盗窃
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 6 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 7 【多选题】下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。
- A 、外部欺诈/盗窃
- B 、业务外包
- C 、监管规定
- D 、自然灾害
- E 、恐怖威胁
- 8 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈盗窃
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 9 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
- 10 【多选题】外部事件引发的操作风险包括( )。
- A 、外部欺诈
- B 、洗钱
- C 、内部欺诈
- D 、违反系统安全
- E 、监管规定
热门试题换一换
- 信用证是一种无条件的银行支付承诺。 ( )
- 助学贷款借款人在校期间( ),借款人所在学校有义务及时通知贷款人。
- 市场定位包含的步骤为()。
- 下列关于中国银行业协会的认识,不正确的是()。
- 中国某公司生产的轻工产品年销售额中约一半为应收账款。国内某银行对其应收账款进行了无追索权“购买”,为其注入现金,加速了资金周转,促进了该公司经营规模的扩张。然后由银行去向买方要求付款。这属于银行的()。
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- 定期回购是指最初出售者在卖出债券至少()以后再将同一债券买回。
- 小王刚毕业,目前收入较少,但他预计两年后自己的收入会有一个较大的提高。因此他在向银行贷一笔10年的贷款时与银行约定,第一个2年间每月还本息600元,以后的每个2年间的月还款额比前一个2年上浮20%,则小王采用的该还款方式为( )。
- 在实务操作中,建议信贷人员采用突击检查方式进行现场调研,同时通过其他调查方法对考察结果加以证实。
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