- 选择题( )为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。
- A 、证券公司
- B 、上市公司
- C 、发行人及其董事、监事、高级管理人员
- D 、证券交易所

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【正确答案:C】
选项C正确:发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。

- 1 【判断题】证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在上海证券交易所上市的股票,股票发行人派发现金红利时,由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换债券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、一、两
- B 、两、一
- C 、一、一
- D 、两、两
- 5 【判断题】在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 7 【选择题】( )为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。
- A 、证券公司
- B 、上市公司
- C 、发行人及其董事、监事、高级管理人员
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 9 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 10 【选择题】( )为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。
- A 、证券公司
- B 、上市公司
- C 、发行人及其董事、监事、高级管理人员
- D 、证券交易所
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