- 选择题按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。

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- 1 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 2 【组合型选择题】按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 4 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 5 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- 6 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 7 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 8 【组合型选择题】按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 10 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
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- 连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的日均换手率的比值达到( )倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
- ()为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。
- ()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
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