- 选择题按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。

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- 1 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 2 【组合型选择题】按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 4 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 5 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- 6 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 7 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 8 【组合型选择题】按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
- 10 【选择题】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
- A 、建立健全组织架构、明确职责划分
- B 、不得侵犯客户的合法权益
- C 、有效管理内幕信息和未公开信息
- D 、建立完备的内部控制体系
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