- 多选题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
- A 、已被机构聘用
- B 、最近3年未受过刑事处罚
- C 、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
- D 、品行端正，具有良好的职业道德
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
- A 、已被机构聘用
- B 、最近3年未受过刑事处罚
- C 、未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
- D 、品行端正，具有良好的职业道德
- 2 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 3 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
- A 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- D 、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 4 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
- A 、不保证客户的投资收益
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- 5 【组合型选择题】 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【选择题】证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、证券从业人员所在机构
- C 、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D 、人民法院
- 7 【组合型选择题】 证券营销人员申请证券执业证书的，应当向所在机构提交（）。 Ⅰ.执业申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
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