- 多选题严格控制业务集中度的有关规定有( )。
- A 、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C 、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
- D 、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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【正确答案:A,B,D】
常识题,考查融资融券业务集中度的控制条件。

- 1 【判断题】严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 3 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 4 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 5 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 6 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- 7 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- 8 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 9 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 10 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
热门试题换一换
- 犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
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