- 客观案例题若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。
- A 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- B 、股东会或者董事会决议文件
- C 、申请日前2个月风险监管报表
- D 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
（三）股东会或者董事会决议文件；
（四）申请日前 2 个月风险监管报表；
（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
（九）中国证监会规定的其他申请材料。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。
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- 2 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（）万元。
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- 3 【客观案例题】若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。
- A 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- B 、股东会或者董事会决议文件
- C 、申请日前2个月期货公司风险监管报表
- D 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
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- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（ ）万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 6 【客观案例题】若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。
- A 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- B 、股东会或者董事会决议文件
- C 、申请日前2个月期货公司风险监管报表
- D 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括（ ）。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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