- 单选题下列选项中对甲股份有限公司股票转让行为的表述,错误的是( )。
- A 、小张是该公司的发起人之一,则从公司成立之日起6个月内,不能转让所持有的本公司股份
- B 、小陈作为该公司的股东,不得将持有的本公司股票为自己在公司的质押提供担保
- C 、小李作为该公司的董事,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
- D 、小杨作为该公司的监事,不得在该上市公司定期报告的前30日内买卖本公司股票

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【正确答案:A】
选项A符合题意:根据规定,发起人小张从公司成立之日起1年内不得转让持有的本公司股份。

- 1 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有()。
- A 、公司在股市上收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工
- B 、国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
- C 、与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份
- D 、公司成立3年后,某发起人(非董事、监事、高级管理人员)将其持有的本公司股份卖给另一发起人
- 2 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的说法中,不正确的有()。
- A 、上市公司定期报告公告前60日内,上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
- B 、上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的,可以一次全部转让
- C 、公司董事所持有的本公司股份,在任职期间内不得转让
- D 、公司高级管理人员在离职后1年内,不得转让其持有的本公司股份
- 3 【综合题(主观)】【股份转让(②股份转让的限制有N个规定,考生做题时往往迷惑:我应该用哪一个规定?感觉无从下手,不知道应该把思路往哪个方向引合适,其实并不需要把每一个规定都套一套,看看哪一个适用,关键看案情的描述,发掘出“题眼”。既然如此,平时复习到这部分规定时就需要重点关注其关键词。)】某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来,公司发生了下列事项:(1)(③这个要点中,当事人身份均为董事,案情描述中不断地提到两类内容:(1)时间;(2)股份数。显然,这两个方面是进攻的方向,着重解决这两个内容即可。)2007年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因异国定居,于2007年7月辞去董事职务,并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。(2)(④就一个当事人,关键看案情描述对比的要素:买入时间点VS卖出时间点。)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。(3)2007年5月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。(5)(①如果改成公司决定收购某上市公司,考查2012年重大调整的有关收购的股份锁定期,您是否能搞定?)2008年7月,公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定:第一,本次定向发行完成后,外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。要求:根据上述资料,回答下列问题。(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。(5)公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。
- 4 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有()。
- A 、公司在股市上收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工
- B 、国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
- C 、与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份
- D 、公司成立3年后,某发起人(非董事、监事、高级管理人员)将其持有的本公司股份卖给另一发起人
- 5 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的说法中,不正确的有()。
- A 、上市公司定期报告公告前60日内,上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
- B 、上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的,可以一次全部转让
- C 、公司董事所持有的本公司股份,在任职期间内不得转让
- D 、公司高级管理人员在离职后1年内,不得转让其持有的本公司股份
- 6 【单选题】甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,股东人数已经超过350人;2013年年底,总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票,在其拟定的初步方案中提到了下列事项,其中符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、定向发行方案由董事会批准后,直接向中国证监会申请核准
- B 、股票分三期发行,最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
- C 、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
- D 、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票
- 7 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 8 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 9 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 10 【单选题】乙股份有限公司是股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的公众公司。甲以协议转让方式取得乙公司7%的股份,之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份。根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是( )。
- A 、其持有乙公司股份5%和12%时
- B 、其持有乙公司股份7%和12%时
- C 、其持有乙公司股份7%和10%时
- D 、其持有乙公司股份5%和10%时
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