- 单选题甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,股东人数已经超过350人;2013年年底,总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票,在其拟定的初步方案中提到了下列事项,其中符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、定向发行方案由董事会批准后,直接向中国证监会申请核准
- B 、股票分三期发行,最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
- C 、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
- D 、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票
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【正确答案:C】
(1)选项A:定向发行方案还应当提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过;(2)选项B:非上市公众公司申请定向发行股票,可以申请一次核准、分期发行,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余各期发行的数量由公司自行确定,在12个月内发行完毕;(3)选项CD:公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工都可以成为非上市公众公司定向发行股票的对象,但是作为定向发行对象的公司董事、监事、高级管理人员、核心员工的总数不得超过35名。
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- 1 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有()。
- A 、公司在股市上收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工
- B 、国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
- C 、与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份
- D 、公司成立3年后,某发起人(非董事、监事、高级管理人员)将其持有的本公司股份卖给另一发起人
- 2 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的说法中,不正确的有()。
- A 、上市公司定期报告公告前60日内,上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
- B 、上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的,可以一次全部转让
- C 、公司董事所持有的本公司股份,在任职期间内不得转让
- D 、公司高级管理人员在离职后1年内,不得转让其持有的本公司股份
- 3 【综合题(主观)】【股份转让(②股份转让的限制有N个规定,考生做题时往往迷惑:我应该用哪一个规定?感觉无从下手,不知道应该把思路往哪个方向引合适,其实并不需要把每一个规定都套一套,看看哪一个适用,关键看案情的描述,发掘出“题眼”。既然如此,平时复习到这部分规定时就需要重点关注其关键词。)】某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来,公司发生了下列事项:(1)(③这个要点中,当事人身份均为董事,案情描述中不断地提到两类内容:(1)时间;(2)股份数。显然,这两个方面是进攻的方向,着重解决这两个内容即可。)2007年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因异国定居,于2007年7月辞去董事职务,并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。(2)(④就一个当事人,关键看案情描述对比的要素:买入时间点VS卖出时间点。)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。(3)2007年5月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。(5)(①如果改成公司决定收购某上市公司,考查2012年重大调整的有关收购的股份锁定期,您是否能搞定?)2008年7月,公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定:第一,本次定向发行完成后,外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。要求:根据上述资料,回答下列问题。(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。(5)公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。
- 4 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有()。
- A 、公司在股市上收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工
- B 、国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
- C 、与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份
- D 、公司成立3年后,某发起人(非董事、监事、高级管理人员)将其持有的本公司股份卖给另一发起人
- 5 【多选题】下列有关股份有限公司股份转让的说法中,不正确的有()。
- A 、上市公司定期报告公告前60日内,上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
- B 、上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的,可以一次全部转让
- C 、公司董事所持有的本公司股份,在任职期间内不得转让
- D 、公司高级管理人员在离职后1年内,不得转让其持有的本公司股份
- 6 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 7 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 8 【单选题】甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司,乙公司拟对甲公司进行收购,下列说法不正确的是()。
- A 、若乙公司在最近两年内有重大偷税漏税行为,被税务机关处罚的,不得对甲公司进行收购
- B 、乙公司可以选择采用协议收购或者要约收购的方式
- C 、若乙公司通过协议方式已经持有甲公司12%的股份,则再通过竞价方式购买甲公司3%的股份时,应当在2日内编制并披露权益变动报告书,该事实发生之日起至披露后2日内不得再行买卖甲公司的股票
- D 、若乙公司通过要约收购方式收购甲公司股份,其预定的收购比例不得低于10%,且要约收购期限不得低于30日
- 9 【单选题】下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
- B 、 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
- C 、 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
- D 、公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
- 10 【单选题】乙股份有限公司是股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的公众公司。甲以协议转让方式取得乙公司7%的股份,之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份。根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是( )。
- A 、其持有乙公司股份5%和12%时
- B 、其持有乙公司股份7%和12%时
- C 、其持有乙公司股份7%和10%时
- D 、其持有乙公司股份5%和10%时
热门试题换一换
- A公司持有B公司40%的表决权股份,对B公司的财务及经营决策具有重大影响。B公司为C公司的母公司。D公司持有B公司30%的表决权股份。E公司由B公司董事王宇直接控制。李成鹏是A公司的母公司的财务总监。不考虑其他因素,下列各公司中,构成关联方关系的有( )。
- 甲公司2010年末有关固定资产内部交易应抵销的营业利润是()。
- 简述平衡计分卡包括的角度;
- 某企业盈余公积年初余额为70万元,本年利润总额为600万元,所得税费用为150万元,按净利润的10%提取法定盈余公积,并将盈余公积10万元转增资本。该企业盈余公积年末余额为( )。
- 下列有关以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,表述正确的有( )。
- 若打算长期持有,该股票应否购买?
- 计算业务(3)应缴纳的消费税。
- 针对上述第(3)项,逐项指出A注册会计师的做法是否恰当,如不恰当,简要说明理由。
- 某上市公司2018年年底流通在外的普通股股数为4000万股,2019年3月7日以2018年年底的普通股股数为基数,向全体股东每10股派发股票股利2股,2019年7月1日经批准公开增发普通股500万股,2019年净利润为1600万元,其中应付优先股股利为250万元,则该公司2019年的基本每股收益为( )元。
- 甲公司处于可持续增长状态。预计2019年末净经营资产1000万元,净负债340万元,2019年营业收入1100万元,净利润100万元,股利支付率40%。甲公司2019年可持续增长率是( )。
- 根据资料一,简要分析 LU 集团实施研发战略的类型以及研发定位;
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