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  • 单选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
  • A 、在普通投资者申请转化专业投资者
  • B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
  • C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
  • D 、向普通投资者履行信息告知义务

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参考答案

【正确答案：B】

选项B符合题意：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；
（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

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