- 多选题按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（）。
- A 、风险管理能力
- B 、经营扩张能力
- C 、市场竞争能力
- D 、资本构成状况
- E 、持续合规状况
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参考答案【正确答案：A,C,E】
按照我国《证券公司分类监管规定》，以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将征券公司分为5大类ll个级别： A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E。 针对不同类别的证券公司，中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。
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- D 、8亿股以上
- 7 【多选题】按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有（）。
- A 、商业银行
- B 、财务公司
- C 、合格境外机构投资者
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- A 、五分之一
- B 、四分之一
- C 、三分之一
- D 、二分之一
- 9 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、70%
- 10 【单选题】按照我国现行监管要求，村镇银行的发起人或出资人中应（）银行业金融机构。
- A 、没有
- B 、至少有一家
- C 、至少有两家
- D 、全部为
