- 单选题在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
- A 、登记制
- B 、备案制
- C 、注册制
- D 、审批制
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参考答案【正确答案：D】
我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。《证券公司监督管理条例》规定,国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月内,作出批准或者不予批准的书面决定。
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- A 、20%
- B 、30%
- C 、50%
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- A 、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
- B 、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
- C 、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
- D 、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- E 、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- 9 【多选题】按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（）。
- A 、风险管理能力
- B 、经营扩张能力
- C 、市场竞争能力
- D 、资本构成状况
- E 、持续合规状况
- 10 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（）。
- A 、国家工商行政管理机构
- B 、沪深证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院证券监督管理机构
