- 选择题下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、中国保监会
- D 、国务院
- 2 【判断题】部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
- A 、《中华人民共和国企业破产法》
- B 、《证券发行与承销管理办法》
- C 、《上市公司信息披露管理办法》
- D 、《证券市场禁入规定》
- 4 【选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由（）制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、地方政府
- D 、国务院
- 5 【选择题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
- 6 【选择题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
- 7 【选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、中国保监会
- D 、国务院
- 8 【选择题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
- 9 【选择题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
- 10 【选择题】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
热门试题换一换
- 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。
- 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 I.国债、国家重点建设债券 II.债券型证券投资基金 III.风险高、收益高的股票 IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
- 可转换债券通常是转换成()。
- 国库券的特点包括（）。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性强Ⅲ.面额大Ⅳ.有一定收益，且收入免税
- （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民帀债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.财政部 Ⅳ.国资委
- 证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
- 资产管理合同应当对（）作出明确规定。Ⅰ.巨额退出Ⅱ.延期支付Ⅲ.延期清算Ⅳ.管理人变更
- 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- 证券市场的机构投资者包括（）。Ⅰ.政府机构Ⅱ.企业和事业法人Ⅲ.金融机构Ⅳ.各类基金
- 证券公司（）负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策。
- 中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
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