- 多选题管理风险的防范应从哪几方面入手（）。
- A 、要加强经纪业务营销管理
- B 、严格执行经纪业务操作规程
- C 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- D 、建立经纪业务检查稽核制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查管理风险的防范。
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- A 、证券监管机构的监管
- B 、证券交易所的监督
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- 2 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 3 【多选题】管理风险的防范可以采取以下措施（ ）。
- A 、要加强经纪业务营销管理
- B 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- C 、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
- D 、严格执行经纪业务操作规程
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 6 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
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- B 、I、II、III
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- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】全面风险管理要求管理的风险包括（）。I.流动性风险II.市场风险III.信用风险IV.操作风险
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】全面风险管理要求管理的风险包括（）。I.流动性风险II.市场风险III.信用风险IV.操作风险
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
- 储蓄国债发行可采用包销或代销方式。
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