- 多选题询价对象应当符合的条件有( )。
- A 、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- B 、依法可以进行股票投资
- C 、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
- D 、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
应符合的条件之一是依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
- A 、在交易所上市交易满2个月
- B 、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
- C 、股东人数不少于1 000人
- D 、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％
- 2 【多选题】首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。
- A 、依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- B 、依法可以进行股票投资
- C 、信用记录良好，具有独立从事证券所必须的机构和人员
- D 、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
- 3 【多选题】发行公司债券应当符合的条件是( )。
- A 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- B 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30％
- C 、募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
- D 、经资信评级机构评级，债券信用级别一般
- 4 【多选题】为公司债券提供担保，应当符合的条件包括( )。
- A 、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
- B 、以保证方式提供担保的，为个别责任保证
- C 、设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
- D 、担保财产的价值低于担保金额
- 5 【组合型选择题】 公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
- A 、3 000；6 000
- B 、3 000；5 000
- C 、2 000；6 000
- D 、2 000；5 000
- 7 【组合型选择题】公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。Ⅰ.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。Ⅰ.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规i己录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
- 上证综合指数是（）。 Ⅰ.以全部上市股票为样本 Ⅱ.以经流动性调整后的全部上市股票为样本 Ⅲ.以股票发行量为权数 Ⅳ.按加权平均法计算
- 证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（ ）的罚款。
- 宏观审慎监管与货币政策的关系（）。Ⅰ.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济Ⅱ.二者的监管途径中均包含资产负债表Ⅲ.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充Ⅳ.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投人和产出上
- 有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。
- 证券市场生存的条件是证券的（）。
- 以下有关证券投资基金的说法，正确的有（）。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是（）。
- 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布研究报告
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
d2bZQ