- 判断题实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察实际控制人的定义。

- 1 【单选题】公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的( )以上通过。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/2
- 2 【单选题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、2年
- D 、3年
- 3 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人在最近12个月内存在未履行向投资者公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 7 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 8 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得()。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得()。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 财务顾问的职责包括()。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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