- 选择题承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。
- A 、当事人的名称、住所及法定代表人姓名
- B 、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
- C 、代销、包销的期限及起止日期
- D 、当事人的背景信息
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参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算方式；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】客户分析的主要内容包括（）。
- A 、客户基本情况分析
- B 、为客户提供的服务是否和客户风险偏好匹配
- C 、投资风险收益特征分析
- D 、资产状况分析
- 2 【多选题】按照承销协议、承销团协议和收款银行协议，涉及承销各方利益的( )均已得到安排，这是承销顺利进行的必要前提。
- A 、收款转款事项
- B 、承销费用事项
- C 、募股截止时的程序性工作
- D 、签署承销文件
- 3 【判断题】 按照承销协议、承销团协议和收款银行协议，涉及承销各方利益的收款转款事项、承销费用事项和募股截止时的程序性工作均已得到安排，这是承销顺利进行的必要前提。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】国九条的主要内容包括( )。
- A 、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
- B 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- C 、进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
- D 、促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平
- 5 【多选题】新《证券法》的主要内容包括( )。
- A 、有关证券交易所的主要内容
- B 、有关上市公司收购的主要内容
- C 、有关证券登记结算机构的主要内容
- D 、有关证券业协会的主要内容
- 6 【多选题】下列哪些是反洗钱法的主要内容（ ）。
- A 、反洗钱义务的主体范围
- B 、临时冻结资金不得超过48小时
- C 、明确了大额交易和可疑交易报告制度
- D 、在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于三人
- E 、金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
- 7 【多选题】金融自由化的主要内容包括（）。
- A 、逐步实现利率自由化
- B 、允许各金融机构业务交叉
- C 、放松外汇管制
- D 、放松对资本流动的限制
- 8 【多选题】国九条主要内容包括( )。
- A 、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
- B 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- C 、进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作，促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平
- D 、认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放
- 9 【多选题】“国九条”的主要内容包括（ ）。
- A 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- B 、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- C 、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
- D 、健全资本市场体系，丰富证券投资品种
- 10 【选择题】内幕交易不包括下列哪项（）。
- A 、知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
- B 、非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
- C 、知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为
- D 、自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
热门试题换一换
- 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到。
- 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
- 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合建议、理财规划建议和代客户作投资决策等。
- 公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。
- 有限责任公司股东的股权证明是出资证明书,出资证明书经公司登记相关核准后,可以转让。
- 套期保值的基本做法是（）。Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅲ.多头套期保值Ⅳ.空头套期保值
- 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程称为（）。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定，以下属于中国证监会应当从重处理的情形有（）。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的（）等资料。 Ⅰ.交易记录 Ⅱ.会计账册 Ⅲ.合同 Ⅳ.协议
- 个人投资者的特点包括（）。Ⅰ.资金规模有限Ⅱ.专业知识相对匮乏Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性 Ⅳ.投资的灵活性强
- 沪港通中沪股通起始金额为每日（）亿元人民币。
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