- 多选题国九条主要内容包括( )。
- A 、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
- B 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- C 、进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作,促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平
- D 、认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放

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【正确答案:A,B,C,D】
“国九条”的主要内容为:(一)充分认识大力发展资本市场的重要意义(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务(三)进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展(四)健全资本市场体系,丰富证券投资品种(五)进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作(六)促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平(七)加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平(八)加强协调配合,防范和化解市场风险(九)认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放

- 1 【多选题】客户分析的主要内容包括()。
- A 、客户基本情况分析
- B 、为客户提供的服务是否和客户风险偏好匹配
- C 、投资风险收益特征分析
- D 、资产状况分析
- 2 【多选题】国际推介的主要内容大致包括( )。
- A 、散发或送达配售信息备忘录和招股文件
- B 、发行人及相关专业机构的宣讲推介
- C 、传播有关的声像及文字资料
- D 、向机构投资者发送预订邀请文件,并询查定价区间
- 3 【单选题】外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。
- A 、散发或送达配售信息备忘录和招股文件
- B 、发行人及相关专业机构的宣讲推介
- C 、传播有关的声像及文字资料
- D 、向机构投资者发送预订邀请文件,不需要询查定价区间
- 4 【多选题】国九条的主要内容包括( )。
- A 、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
- B 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- C 、进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
- D 、促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平
- 5 【多选题】金融自由化的主要内容包括( )。
- A 、取消对贷款利率的最高限额
- B 、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
- C 、放松外汇管制
- D 、开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
- 6 【多选题】新《证券法》的主要内容包括( )。
- A 、有关证券交易所的主要内容
- B 、有关上市公司收购的主要内容
- C 、有关证券登记结算机构的主要内容
- D 、有关证券业协会的主要内容
- 7 【多选题】金融自由化的主要内容包括()。
- A 、逐步实现利率自由化
- B 、允许各金融机构业务交叉
- C 、放松外汇管制
- D 、放松对资本流动的限制
- 8 【多选题】“国九条”的主要内容包括( )。
- A 、充分认识大力发展资本市场的重要意义
- B 、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- C 、进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展
- D 、健全资本市场体系,丰富证券投资品种
- 9 【多选题】金融自由化的主要内容包括( )。
- A 、取消对存款利率的最高限额
- B 、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
- C 、放松外汇管制
- D 、开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
- 10 【组合型选择题】债券评级的主要内容包括( )。 I.考察发行单位能否按期付息 II.分析债券发行单位的偿债能力 III.评价发行单位的费用 IV.考察投资人承担的风险程度
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 基金交易费包括审计费、律师费和印花税。
- 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。
- 协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
- 通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行的上市公司增发方式是()。
- 目前,我国的基金主要可投资的产品有()。Ⅰ.货币市场工具 Ⅱ.企业债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.资产支持证券
- 下列关于金融期权的定义说法正确的有()。Ⅰ.期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利Ⅱ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅲ.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务Ⅳ.期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
- 下面关于企业债券的说法正确的是()。Ⅰ.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金Ⅱ.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金Ⅲ.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%Ⅳ.非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
- 证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术

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