- 组合型选择题证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

- 1 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- 7 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- 8 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 《证券法》规定,设立证券公司经营经纪业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币5千万元。
- 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺赔偿投资损失。
- 招股说明书,对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
- 关于证券融资的特征说法正确的是()。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种直接融资Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- 发行人的(),可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.持股比例超过3%的股东
- 根据《合伙企业法》的规定,下列事项中,除合伙协议另有规定外,应当经全体合伙人一致同意的有()。 I.改变合伙企业的名称 II.处分合伙企业的不动产 III.以合伙企业名义为他人提供担保 IV.改变合伙企业的经营范围
- 下列关于会员席位说法错误的是()。
- 私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息不包括()。
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
- 中国证监会()中国证券投资基金业协会的活动。
- 有限合伙企业可以用()出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
- 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
