证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询
备考资料
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括（）。Ⅰ.不得私下或在表外开展债券交易Ⅱ.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同Ⅲ.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易Ⅳ.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括：

（1）不得私下或在表外开展债券交易；
（2）按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同；
（3）不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易；
（4）不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励；
（5）不得通过任何交易形式利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者未规避监管提供服务、便利。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载

关于我们 | 网站公约协议 | 客服热线：400-660-1360 | 邮编：402160 | 地址：重庆市永川高新区软件园A区一号楼1层 | [网站地图]

Copyright©2012-2025 重庆帮考教育科技有限公司版权所有 渝ICP备14005059号-5营业执照出版物许可证

渝公安网备 50011802000027号