- 选择题下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。
- A 、证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制。
- B 、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》
- C 、证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查
- D 、融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
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参考答案【正确答案：A】
选项A说法错误，正确说法为：证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。选项BCD说法正确。
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- A 、证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制
- B 、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》
- C 、证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查
- D 、融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
- 2 【组合型选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于股票质押式回购业务的风险管理说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购规模监控和调整机制，建立、健全待购回期间融入方跟踪监测机制Ⅱ.融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益Ⅲ.证券交易所可以根据市场情况暂停或恢复单一标的证券用于股票质押回购。Ⅳ.以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于股票质押式回购业务的风险管理说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购规模监控和调整机制，建立、健全待购回期间融入方跟踪监测机制Ⅱ.融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益Ⅲ.证券交易所可以根据市场情况暂停或恢复单一标的证券用于股票质押回购。Ⅳ.以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。
- A 、证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制。
- B 、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》
- C 、证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- 证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
- 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.抗外部冲击的能力 Ⅲ.经济周期循环Ⅳ.行业估值水平
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- 资产证券化业务中的基础资产可以是（）。I.企业应收款II.租赁债权III.信贷资产IV.信托受益权
- 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5
- （）是金融交易和风险管理行为的基本特征。
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