- 选择题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 3 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并发送审计报告,没有违法所得,可处罚款( )万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 4 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 5 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 6 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 7 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 8 【选择题】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 10 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
热门试题换一换
- 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应()。
- 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过( )个月。
- 当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。
- 我国境外上市外资股主要由()等构成。
- 当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的( )清偿。
- 关于场外交易市场特点说法正确的是( )。I.场外交易市场是一个分散的无形市场II.场外交易市场的组织方式采取做市商制度III.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主IV.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
- 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
- 融资融券业务合同载明的事项包括()。 I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
- 中国金融期货交易所于()在上海成立。
- 中证100指数是以剔除了()等基本不流通股份后的流通股本为权数计算的。Ⅰ.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份Ⅱ.受限的员工持股Ⅲ.战略投资者持股Ⅳ.冻结股份
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载