- 客观案例题
题干:赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
题目:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的措施是()。 - A 、向协会申诉委员会申诉
- B 、向有关主管部门申诉或者反映
- C 、向人民法院提起诉讼
- D 、可以向仲裁机构提起仲裁

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【正确答案:A】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

- 1 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【客观案例题】针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的措施是()。
- A 、向协会申诉委员会申诉
- B 、向有关主管部门申诉或者反映
- C 、向人民法院提起诉讼
- D 、可以向仲裁机构提起仲裁
- 3 【多选题】中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。
- A 、对期货从业人员实行自律管理
- B 、负责从业资格的认定
- C 、负责从业资格的管理及撤销
- D 、负责对从业人员的处罚
- 4 【多选题】中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。
- A 、对期货从业人员实行自律管理
- B 、负责从业资格的认定
- C 、负责从业资格的管理及撤销
- D 、负责对从业人员的处罚
- 5 【判断题】 协会应当对期货从业的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货业协会是期货行业监管机构,是“五位一体”监管体系中的重要一环,属于社会团体法人。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
- 8 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
- 9 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】中国期货业协会是期货行业的自律组织,对期货市场实行自律管理。()
- A 、正确
- B 、错误
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