- 多选题暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

- 1 【多选题】下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
- A 、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- B 、为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年
- C 、泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- D 、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年
- 2 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 3 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
- 4 【多选题】期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月。()
- A 、贬低或者诋毁其他机构、从业人员
- B 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- C 、拒绝协会调查或检查的
- D 、向投资者隐瞒重要事项的
- 5 【多选题】从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请( )。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 6 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 7 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
- 8 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 9 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 10 【单选题】未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处()万元以下罚款。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
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