- 多选题期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
第二十六条提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

- 1 【多选题】下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
- A 、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- B 、为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年
- C 、泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- D 、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年
- 2 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 3 【多选题】期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月。()
- A 、贬低或者诋毁其他机构、从业人员
- B 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- C 、拒绝协会调查或检查的
- D 、向投资者隐瞒重要事项的
- 4 【多选题】从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请( )。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 5 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 6 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 7 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 8 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 9 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 10 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
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