- 多选题从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请( )。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
- A 、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- B 、为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年
- C 、泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- D 、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年
- 2 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 3 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 4 【多选题】期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月。()
- A 、贬低或者诋毁其他机构、从业人员
- B 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- C 、拒绝协会调查或检查的
- D 、向投资者隐瞒重要事项的
- 5 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 6 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 7 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 8 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 9 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A 、获取不正当利益的
- B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C 、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
- 10 【多选题】期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A 、拒绝协会调查或检查的
- B 、获取不正当利益的
- C 、向投资者隐瞒重要事项的
- D 、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
热门试题换一换
- 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
- 隐含回购利率越高的国债价格越便宜,用于期货交割对合约多头有利。
- 人民币债券嵌入一个衍生品组合在一起的复合型产品属于()。
- 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当( )。
- 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。
- 大多数利率互换是固定利率与浮动利率之间的互换,一般会改变现有资产的结构。()
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。
- 某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载