- 选择题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。
- A 、中国证监会
- B 、交易所
- C 、本公司
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定
- A 、证券公司
- B 、证券投资顾问和客户
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.投诉处理
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ．公司地址 Ⅱ．组织设置 Ⅲ．员工级别 Ⅳ．人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。 Ⅰ.警告 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.罚款 Ⅳ.通报批评 Ⅴ.行政处分
- 上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元Ⅱ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券余额
- 以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（）。 Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算Ⅱ.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
- 某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：（1）股票A 的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6; （2）股票B的收益率期望值等于0.12，贝塔系数等于1.2; （3） 股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8，据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的 投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么（）。 Ⅰ．在期望收益率一贝塔系数平面上，该投资者的组合优于股票C Ⅱ．该投资者的组合贝塔系数等于0.96 Ⅲ．该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率 Ⅳ．该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- 总风险可分为（）。 Ⅰ. 系统风险 Ⅱ. 流动性风险 Ⅲ. 政治风险 Ⅳ. 非系统风险
- 在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书的对象有（）。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.20家证券投资基金Ⅲ.10家证券公司Ⅳ.5家保险公司Ⅴ.排名前30的股东
- 下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
- 市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。
- 以下关于公司办理设立登记，领取《营业执照》的设立登记费为（）元。
- 下列各项中，不属于财政指标的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
b2DyQ